證券經(jīng)紀關系的建立

(一)證券經(jīng)紀關系的確立

1.投資者開立證券賬戶。

2.證券經(jīng)紀商向客戶講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。

3.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》。

▲《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。

▲《證券交易委托代理協(xié)議書》的內容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

▲我國《證券法》規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”根據(jù)此項規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。在這種模式下，客戶與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》。

4.開立資金賬戶與建立第三方存管關系。

▲資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎最佳通關方案

證券從業(yè)資格考試教材

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁