期貨從業(yè)資格考試多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

61．客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。

A．書面

B．電話

C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

62．全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A．本公司客戶

B．非結(jié)算會員期貨公司

C．非結(jié)算會員期貨公司客戶

D．特別結(jié)算會員期貨公司

63．從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．誠實信用

64．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。

A．提高保證金

B．調(diào)整漲跌停板幅度

C．終止交易

D．限制會員或者客戶的最大持倉量

65．期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

A．變更法定代表人

B．設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

66．期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是()。

A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知

D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

67．期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金

C．支付手續(xù)費、稅款

D．提取期貨公司活動經(jīng)費

68．下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是()。

A．標準倉單

B．國債

C．公司債券

D．股票

69．下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。

A．聯(lián)手買賣

B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

70．期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。

A．教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C．受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D．制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

61．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

62．【答案】ABC

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。

63．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

64．【答案】ABD

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。

65．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

66．【答案】ABC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

67．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

68．【答案】AB

【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

69．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

70．【答案】ABC

【解析】D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀律處分。

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（責任編輯：xy）

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