為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

單選題

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A:15個(gè)工作日

B:1個(gè)月

C:2個(gè)月

D:3個(gè)月

參考答案[D]

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。

A:1年

B:5年

C:10年

D:20年本文

參考答案[B]

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、()、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動(dòng)性

B.流動(dòng)資產(chǎn)

C.凈資本

D.流動(dòng)負(fù)債

參考答案[A]

4.凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+()-客戶(hù)未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A.負(fù)債

B.流動(dòng)負(fù)債

C負(fù)債調(diào)整值采集者退散

D.流動(dòng)資產(chǎn)

參考答案[C]

5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類(lèi)

B.賬齡

C.可回收性

D.流動(dòng)資產(chǎn)

參考答案[A]

判斷題

1.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金。

參考答案[錯(cuò)誤]

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

參考答案[正確]

3.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

參考答案：[正確]

4.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。

參考答案：[錯(cuò)]

多選題

1.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()

A:出具警示函

B:對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D:提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)

參考答案[ABC]

2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()

A:人民幣9000萬(wàn)元

B:客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%

C:人民幣3000萬(wàn)元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%

參考答案[AB]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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