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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前強(qiáng)化(11)

發(fā)表時(shí)間:2011/5/20 10:03:12 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

101.與他人合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣,操縱期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的;()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.處三年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

102.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的,在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是()。

A.因果聯(lián)系原則

B.過錯(cuò)責(zé)任原則

C.責(zé)任自負(fù)原則

D.公平責(zé)任原則

103.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用公款歸個(gè)人使用,進(jìn)行非法活動(dòng)的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.處三年以下有期徒刑或者拘役

C.情節(jié)嚴(yán)重的,處十年以上有期徒刑

D.情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑

104.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

105.關(guān)于強(qiáng)行平倉,下列說法正確的是()。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉,因此造成的損失,由甲自行承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉,因此造成的損失,由乙自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉,因此造成的擴(kuò)大損失,由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件,戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉,但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失,由丁白行承擔(dān)

106.交割倉庫的法定義務(wù)包括()。

A.貨物驗(yàn)收義務(wù)

B.妥善保管義務(wù)

C.申請交割義務(wù)

D.貨物交付義務(wù)

107.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后,可以采取下列()措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中,依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí),下列說法正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí),客戶才可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的,期貨公司作為第三人參加訴訟

109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易,下列說法正確的是()。

A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B.如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn),則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

C.該交易無效

D.如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn),則所造成的損失由甲承擔(dān)

110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配,下列說法正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

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