2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第六章

一、單項(xiàng)選擇題

1.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　　)。

A.給予警告，并處5萬(wàn)元以下罰款

B.給予警告，單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款

C.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款

D.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

答案為D。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

2.《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

答案為A?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2007年7月4日起施行。

二、多項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

答案為ABCD。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，都屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

2.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括(　　)。

A.從業(yè)資格注冊(cè)和公示

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

D.紀(jì)律懲戒和申訴

答案為ABCD。期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等。

三、判斷是非題

1.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。(　　)

√。

2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。(　　)√。

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（責(zé)任編輯：xy）

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