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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點解析

國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強對境外期貨業(yè)務的管理, 根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)注冊的國有企業(yè)(包括國有資產(chǎn)占控股地位或主導地位的企業(yè))。

第三條 本辦法所稱境外期貨業(yè)務是指境內(nèi)企業(yè)從事境外期貨交易所上市標準化合約交易的經(jīng)營活動。

第四條 中國證監(jiān)會依照本辦法對境外期貨業(yè)務實行監(jiān)督管理。

第二章 境外期貨業(yè)務資格的取得

第五條 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務必須經(jīng)國務院批準，并取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的境外期貨業(yè)務許可證。

未取得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務。

第六條 申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)，應具備下列條件：

(一)符合國家有關期貨交易的法律、法規(guī)及政策;

(二)有進出口權;

(三)進出口的商品或其他在境外現(xiàn)貨市場上買賣的商品確有在境外期貨市場上套期保值的需要;

(四)有健全的境外期貨業(yè)務管理制度;

(五)有符合要求的交易、通訊及信息服務設施;

(六)至少有3名從事境外期貨業(yè)務1年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員;至少有1名高級管理人員了解境外期貨業(yè)務并符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定;

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 企業(yè)申請從事境外期貨業(yè)務應當向?qū)徍瞬块T提交下列材料：

(一)境外期貨業(yè)務申請報告;

(二)境外期貨業(yè)務申請表;

(三)境外期貨業(yè)務管理制度;

(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

(五)進出口企業(yè)資格證書;

(六)從業(yè)人員從事境外期貨業(yè)務的經(jīng)歷及從業(yè)人員資格證書;

(七)審核部門規(guī)定的其他材料。

第八條 中國證監(jiān)會會同國務院有關部門對申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)進行審核，報經(jīng)國務院批準后，向申請企業(yè)簽發(fā)批復通知。

通過審核的企業(yè)憑批復通知到工商行政管理部門辦理相應的經(jīng)營范圍變更登記，更換營業(yè)執(zhí)照。

企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照到中國證監(jiān)會領取境外期貨業(yè)務許可證。

企業(yè)憑境外期貨業(yè)務許可證和變更后的營業(yè)執(zhí)照，向國家外匯局申請開立境外期貨項下保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

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（責任編輯：昆凌）

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