2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計(jì)算題

11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)

A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

D.挪用客戶保證金

答案：BD

12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的投資來源，以下說法正確的是(　　)P28+9+13

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

C.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整

答案：AD

13.張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是(　　)

A.客戶有不符合的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下問題。

(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果(　　)P144+53

A有效

B有效，不過假如甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷

C效率待定，如果甲追人，則有效

D無效

答案：D

(2)如果期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失(　　)P141+30

A完全由甲承擔(dān)

B完全由期貨公司承擔(dān)

C甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D期貨交易所承擔(dān)一部分

答案：A

15.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍，與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。根據(jù)上述材料，請回答以下問題。

(1)下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是(　　)P+26

A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追人，合同有效

答案：C

(2)下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)償還的表述，正確的是(　　)P138+12

A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務(wù)，因教育局存在過錯(cuò)，欠款不足部分免予清償

B補(bǔ)充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯(cuò)，欠款不足部分由雙方工作人員償還

C營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償

D營業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)其民事責(zé)任的，由期貨公司承擔(dān)，故欠款不足部分由期貨公司承擔(dān)

答案：D

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（責(zé)任編輯：xy）

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