期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處(　　)以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A、1萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以卜10萬元以下

D、10萬元以上50萬元以下

2. 未經(jīng)(　　)許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

A、國務(wù)院

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

3. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾(　　)年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、4

4. 漲跌停板，是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A、2

B、1

C、3

D、4

5. 期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由(　　)承擔。

A、客戶

B、強行平倉者

C、期貨公司

D、期貨交易所

6. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減(　　)。

A、資產(chǎn)

B、利潤

C、減值準備

D、凈資本

7. (　　)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A、期貨公司

B、中國證監(jiān)會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

8. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(　　)，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所分開隔離。

A、相互協(xié)作

B、獨立經(jīng)營

C、合作辦公

D、各司其職

9.自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　　)萬元。

A、45

B、50

C、90

D、76

10. 期貨公司會員應(yīng)當從(　　)的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

A、增加交易量

B、保護投資者合法權(quán)益

C、保護自己的合法權(quán)益

D、履行自己的義務(wù)

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（責任編輯：zs）

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