期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

151．期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。()

152．期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。()

153．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。()

154．期貨公司計算凈資本時，不得將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。()

155．期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。()

156．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效的，該機構(gòu)應(yīng)當賠償客戶因此造成的損失。()

157．期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()

158．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由此產(chǎn)生的民事責任。()

159．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。()

160．侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。()

151．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

152．【答案】A

【解析】期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

153．【答案】A

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)定。

154．【答案】B

【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的

負債項目加回。

155．【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十二條的規(guī)定。

156．【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效時，要求經(jīng)營機構(gòu)對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：(一)該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易；(二)客戶沒有過錯。

157．【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十八條的規(guī)定。

158．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

159．【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條的規(guī)定。

160．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

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（責任編輯：xy）

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