為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

單選題

1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。

A:1年

B:5年

C:15年

D:20年

參考答案[B]

2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

A:2

B:3

C:4

D:5

參考答案[D]

3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

判斷題

1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

參考答案[錯誤]

2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

參考答案[正確]

3.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。

參考答案[錯誤]

4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

參考答案[正確]

多選題

1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()

A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C:違約責(zé)任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()

A:申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

參考答案[ABC]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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