期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

41.期貨交易所(　　)為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。以(　　)承擔(dān)民事責(zé)任。A.以營利;其全部財(cái)產(chǎn)

B.不以營利;其全部財(cái)產(chǎn)

C.以服務(wù)社會(huì);國家信用

D.以貫徹落實(shí)政府政策;政府信用

42.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.注冊(cè)資本

C.交易保證金

D.存款準(zhǔn)備金

43.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予(　　)。

A.10萬元以下的罰款

B.直接開除的處分

C.10萬元以上50萬元以下的罰款

D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

44.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(　　)億元。

A.3

B.5

C.10

D.20

45.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由(　　)。

A.原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān)

C.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)

D.分立后的期貨交易所承繼

46.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

47.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.30

48.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立(　　)，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。

A.準(zhǔn)備金賬戶

B.保障金專用賬戶

C.資金專用賬戶

D.投資者專用賬戶

49.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)(　　)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

50.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由(　　)從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.期貨交易所

B.中國銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

41.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

42.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

43.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。

44.C【解析】參看《期貨公司管理辦法》第八條。

45.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

46.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

47.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

48.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。

49.A【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

50.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

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