期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

141．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。()

142．證券公司從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。()

143．發(fā)生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

144．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。()

145．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。()

146．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。()，

147．全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。()

148．全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。()

149．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3個月。()

150．全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息。()

141．【答案】A

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二條的規(guī)定。

142．【答案】B

【解析】證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。

143．【答案】B

【解析】發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

144．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條的規(guī)定。

145．【答案】B

【解析】取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

146．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。

147．【答案】B

【解析】全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

148．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》三十一條的規(guī)定。

149．【答案】A

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。

150．【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》四十七條的規(guī)定。

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總

2014期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目練習匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)章節(jié)試題匯總

更多關注：期貨從業(yè)考試時間 / 期貨從業(yè)資格教材 / 期貨從業(yè)考試真題 / 期貨培訓

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁