2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計算題

10.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52

A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

答案：C

小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52+53

A公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

B公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

D公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

答案：ACD

11.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是(　　)

A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔

C.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格

D.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

答案：BCD

12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

(1)下列關于王某開展工作的做法，正確的是(　　)P89+2590+28

A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

C.有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告

答案：CD

(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是(　　)P89+23

A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告

B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某

答案：AB

13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括(　　)P124+43

A.劉某

B.王某

C.張某

D.李某

答案：ABD

14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說法正確的是(　　)

A.轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.轉(zhuǎn)讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準

C.轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準

D.轉(zhuǎn)讓股權行為通知全體股東

答案：CD

15.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關于乙公司的表述，正確的是(　　)P65+89

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

答案：C

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（責任編輯：xy）

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