期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

71.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

C.一律強(qiáng)行平倉

D.按照《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理

72.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，可以采取下列(　　)做法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B.可以停止該會(huì)員交易席位的使用

C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

73.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

A.選舉和更換會(huì)員理事

B.制定交易所的各種管理制度

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

74.期貨交易所可以接受以下(　　)有價(jià)證券充抵保證金。

A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

B.可流通的國債

C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列(　　)信息。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(　　)，并及時(shí)公布。

A.周報(bào)表

B.月報(bào)表

C.季度報(bào)表

D.年報(bào)表

77.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的(　　)不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長

C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書

78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

79.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

A.變更股權(quán)申請(qǐng)書

B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告

D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明

80.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)、人員

B.資產(chǎn)、財(cái)務(wù)

C.場(chǎng)所

D.名稱

71.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案糾若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的.期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

72.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

73.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會(huì)員理事;(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告; (四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

74.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。

75.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(一)即時(shí)行情;(二)持倉量、成交量排名情況; (三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

76.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

77.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。

78.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;(三)股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件;(六)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

79.ACD【解析】《期貨公司管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更股權(quán)申請(qǐng)書;(五)間接持有期貨公司 5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表;(六)期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明; (九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告。

80.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

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