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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題10

發(fā)表時間:2014/10/20 13:46:30 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

91.期貨公司有下列()情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函。

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

92.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險隔離

D.合規(guī)檢查

93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,不得從事以下()行為。

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

94.證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)()。

A.建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

C.告知期貨保證金安全存管要求

D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司,期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)

95.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取()措施。

A.向公司出具警示函,并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告

96.證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料,屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是()。

A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷,相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

97.期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時,應(yīng)當(dāng)按照()采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A.賬齡

B.核算的具體內(nèi)容

C.流動性

D.可回收性

98.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,可以根據(jù)情節(jié)輕重,給予的紀(jì)律處分包括()。

A.警告

B.公開通報批評

C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。

A.財務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗

C.投資目標(biāo)

D.家庭狀況

100.除()外,期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B.為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

C.為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

91.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函:(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

92.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。

93.【答案】AD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

94.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

95.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

96.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

97.【答案】AB

【解析】期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時,應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

98.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定,協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律處分:(一)警告;(二)公開通報批評;(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請:(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

99.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo),并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

100.【答案】ACD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

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(責(zé)任編輯:xy)

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