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期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）

第四章    罰　則

第三十條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6 個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1 萬元以上3 萬元以下的罰款。

第三十一條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，在3 年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。

第三十二條　期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6 個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。

第三十三條　未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十四條　期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十五條　期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十六條　期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第五章　附　則

第三十七條　期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

第三十八條　期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

前款董事、監(jiān)事必須在2003年6 月30日前取得任職資格。

第三十九條　本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

第四十條　本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當按照本辦法加以規(guī)范。

第四十一條　本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。

第四十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》同時廢止。

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（責(zé)任編輯：xy）

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