期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

91.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出(　　)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立

B.正確

C.審慎

D.及時(shí)

92.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列(　　)事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

C.工作期間的履職情況

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

93.申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

A.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

94.下列(　　)人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

95.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

96.申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

97.除(　　)以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事長

98.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書

D.資質(zhì)測試合格證明

99.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書

D.資質(zhì)測試合格證明

100.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

91.ACD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

92.ABD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施;(二)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績;(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

93.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱; (二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

94.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員。

95.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2 年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

96.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

97.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

98.AD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

99.ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明; (五)期貨從業(yè)人員資格證書;(六)資質(zhì)測試合格證明;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

100.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

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