期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》綜合題

某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。

根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

1.下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是( )。

A 參加、列席相關(guān)會(huì)議

B 與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

C 對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

D 保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

【正確答案】：A,B

2.因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法正確的有( )。

A 王某接受總經(jīng)理勸說(shuō)，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰

B 王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

C 必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D 王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

【正確答案】：C,D

3.某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

A 擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B 公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C 應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D 應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【正確答案】：D

4.2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述正確的是( )。

A 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

D 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【正確答案】：B,D

5.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定( )

A 在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

B 李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

C 李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D 期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

【正確答案】：A,C,D

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（責(zé)任編輯：zs）

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