股權(quán)投資基金的行業(yè)自律

[知識(shí)點(diǎn)]    登記與備案的原則

(一)及時(shí)性

(1)基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記;

(2)登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正;

(3)新登記的基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)肭仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記:

(4)基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。

(二)信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性

[知識(shí)點(diǎn)]     股權(quán)投資基金募集程序

(一)特定對(duì)象確定

1.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

2.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

注意：投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過3年(投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外)。

(二)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

1.C1；2.C2；3.C3；4.C4；5.C5

(三)基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估

1.R1

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

2. R2

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好、投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

3. R3

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好、投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4. R4

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較差, 估值政策較清晰，1倍(不含)以上至3倍(不含)以下杠桿。

5. R5

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，3倍(含)以上杠桿。

(四)投資者適當(dāng)性匹配

投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配。

注意：風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品。普通投資者主動(dòng)購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力基金產(chǎn)品或者服務(wù)的行為，不得突破相關(guān)準(zhǔn)入資格的限制。

(五)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

(六)合格投資者確認(rèn)

(七)投資冷靜期

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

(八)回訪確認(rèn)

[知識(shí)點(diǎn)]      股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的報(bào)告義務(wù)

1.每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表;

2.每個(gè)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告;

3.每個(gè)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。

4.獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)一次或多次股權(quán)變更

(1)整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告

(2)整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)做出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)

5.發(fā)生重大事件時(shí)，股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告

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