31.證券公司應(yīng)當每(　　)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.1年

32.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__________年以上。(　　)

A.3;3;3

B.3;5;3

C.5;3;5

D.5;5;3

33.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣(　　)元。

A.3000萬

B.5000萬

C.8000萬

D.1億

34.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.30日

C.3個月

D.6個月

35.期貨公司應(yīng)當聘請(　　)對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

36.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用(　　)進行風險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.平均比例

D.重新調(diào)整

37.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司(　　)。

A.重新進行預計負債確認

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.相應(yīng)增加凈資本總額

D.相應(yīng)增加風險準備金

38.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(　　)萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

39.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D. 10

40.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司(　　)。

A.現(xiàn)場檢查

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.要求其提供書面理由

41.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

42.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.15

43.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在(　　)拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當(　　)。

A.自身利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.投資者利益優(yōu)先

D.確保投資者的利益得到公平的對待

45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，(　　)。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

46.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處(　　)年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

A.3

B.5

C.7

D.10

47.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應(yīng)當遵循(　　)原則。

A.過錯責任

B.無過錯責任

C.過錯推定

D.嚴格責任

48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲(　　)。

A.應(yīng)當視為按市價交易

B.可以視為按市價交易

C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

D.可以拒絕執(zhí)行

49.期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(　　)。

A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰

B.由期貨交易所承擔賠償責任

C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任

D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失

50.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應(yīng)當依照(　　)確定。

A.期貨交易所規(guī)定的標準

B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

C.國務(wù)院規(guī)定的標準

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準

51.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是(　　)。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

52.下列不屬于期貨保障金的管理和運用應(yīng)遵循的原則的是(　　)。

A.公開

B.合理

C.有效

D.公平

53.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以(　　)的名義設(shè)立賬戶。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.保障基金

C.客戶

D.會員

54.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的(　　)繳納形成。

A.百分之十

B.百分之十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

55.有下列(　　)情形的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額達到5億元人民幣

B.保障基金總額達到10億元人民幣的

C.交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

D.交易所、期貨公司經(jīng)營管理不善

56.期貨公司的首席風險官向(　　)負責。

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會

D.公司所在地的證監(jiān)胡派出機構(gòu)

57.首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前(　　)向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.15日

B.20日

C.25日

D.30日

58.首席風險官連續(xù)(　　)次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管措施。

A.4

B.5

C.2

D.3

59.首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.5

B.10

C.15

D.20

60.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔任(　　)

A.董事

B.普通員工

C.監(jiān)事

D.高級管理人員

（責任編輯：xy）

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