三、判斷題

1.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制。( )答案：正確

2.我國期貨交易所會員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成。( )答案：錯(cuò)誤

3.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。( )答案：正確

4.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)。( )答案：正確

5.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。( )答案：正確

6.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。( )答案：錯(cuò)誤

7.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易。答案：錯(cuò)誤

8.英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。( )答案：正確

9.期貨交易所會員資格不得買賣。( )答案：錯(cuò)誤

10.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。( )答案：錯(cuò)誤

11.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人。( )答案：正確

12.我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的法人。答案：正確

13.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。( )答案：錯(cuò)誤

14.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會。( )答案：錯(cuò)誤

15.會員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔(dān)任。( )答案：錯(cuò)誤

16.會員制期貨交易所的資金來源于當(dāng)年的盈利和會員每年上繳的年會費(fèi)。( )答案：正確

17.我國結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員，也是結(jié)算會員。( )答案：正確

18.期貨市場交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對方的資信狀況。( )答案：正確

19.我國期貨交易所理事長、副理事長由會員大會提名，然后再由理事會選舉產(chǎn)生。( )答案：錯(cuò)誤

20.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會。( )答案：錯(cuò)誤

21.期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。答案：正確

22.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部的主要職能是，負(fù)責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風(fēng)險(xiǎn)控制。答案：錯(cuò)誤

23.在我國，期貨合約的設(shè)計(jì)工作由中國證監(jiān)會完成。答案：錯(cuò)誤

24.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易部的主要職能是，負(fù)責(zé)收取保證金，監(jiān)督、審查客戶的保證金賬戶，密切注視客戶一般財(cái)務(wù)狀況的變動。( )答案：錯(cuò)誤

25.由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會員制已成為全球交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。( )答案：錯(cuò)誤

26.公司制期貨交易所是以營利為目的，股東可以將所獲利益進(jìn)行分配。( )答案：正確

27.公司制期貨交易所在交易中完全中立。( )答案：正確

28.1883年美國成立了結(jié)算協(xié)會，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具，這是世界歷史上首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)。( )答案：錯(cuò)誤

29.目前我國的期貨結(jié)算部門是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。答案：正確

30.期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。( )答案：正確

31.目前我國的期貨結(jié)算部門完全獨(dú)立于期貨交易所。答案：錯(cuò)誤

32.公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。( )答案：正確

33.會員制期貨交易所的會員大會無權(quán)參與審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案。( )答案：錯(cuò)誤

34.一般情況下，結(jié)算會員收到追加保證金的通知后必須在當(dāng)日交易所收市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。答案：錯(cuò)誤

35.保證金制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。( )答案：正確

36.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值之和。( )答案：錯(cuò)誤

37.我國期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人。( )答案：錯(cuò)誤

38.會員制期貨交易所的會員大會不能決定期貨交易所的合并或終止。( )答案：錯(cuò)誤

39.目前我國的期貨結(jié)算部門是屬于獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。( )答案：錯(cuò)誤

40.我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)。答案：錯(cuò)誤

41.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行股份制。( )答案：錯(cuò)誤

42.目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)。( )答案：錯(cuò)誤

43.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。( )答案：正確

44.期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個(gè)層次：第一層是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對會員進(jìn)行結(jié)算;第二層是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶(即非結(jié)算會員)進(jìn)行結(jié)算。( )答案：正確

45.會員制期貨交易所為參加期貨交易活動的會員在財(cái)務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。( )答案：正確

46.目前我國期貨交易所允許境外機(jī)構(gòu)成為會員。( )答案：錯(cuò)誤

47.漲跌停板制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。( )答案：錯(cuò)誤

48.期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對平倉盈虧進(jìn)行結(jié)算。答案：錯(cuò)誤

49.會員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有150年的歷史。( )答案：正確

50.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。( )答案：錯(cuò)誤

51.在市場風(fēng)險(xiǎn)放大時(shí)，期貨交易所可以干預(yù)期貨價(jià)格的走勢。( )答案：錯(cuò)誤

52.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)依法為客戶進(jìn)行期貨交易，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。( )答案：正確

53.我國期貨交易所專門委員會對理事會直接負(fù)責(zé)。( )答案：正確

54.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)中國證監(jiān)會審批。( )答案：正確

55.期貨合約標(biāo)的商品的價(jià)格是由期貨交易所制定并實(shí)施的。( )答案：錯(cuò)誤

56.在我國，只有會員才能進(jìn)人期貨市場進(jìn)行期貨交易。( )答案：正確

57.期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)既是所有合約賣方的買方，同時(shí)也是所有合約買方的賣方。( )答案：正確

58.在我國，境內(nèi)登記注冊的法人在進(jìn)人期貨交易所進(jìn)行交易或者代理客戶交易之前，必須先取得該交易所的會員資格。答案：錯(cuò)誤

59.會員制期貨交易所規(guī)定，繳納會員資格費(fèi)是取得會員資格的基本條件之一。( )答案：正確

60.會員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營利性的會員制法人。( )答案：正確

61.在合約價(jià)格劇烈波動時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)向會員發(fā)出追加保證金的通知。( )答案：正確

62.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的營業(yè)部具有獨(dú)立的法人資格，并可承擔(dān)民事責(zé)任。( )答案：錯(cuò)誤

63.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值的差額的結(jié)算。( )答案：正確

64.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行會員制答案：正確

65.公司制期貨交易所不參與合約標(biāo)的物買賣，但按規(guī)定對參與交易者收取交易費(fèi)用。( )答案：正確

66.當(dāng)日平倉合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉合約價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則為盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損。( )答案：正確

67.期貨經(jīng)紀(jì)公司必須為客戶提供交易履約擔(dān)保。( )答案：錯(cuò)誤

68.期貨交易所會員資格不得轉(zhuǎn)讓。( )答案：錯(cuò)誤

69.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。( )答案：正確

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