41.(　)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反

投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

42.證券公司應(yīng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

43.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的(　)。

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格l2個月

C.撤銷其從業(yè)資格

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

44.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是(　)。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

45.期貨公司實際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

46.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

47.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

48.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾(　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

49.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法違規(guī)

行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾(　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

50.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾(　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

（責(zé)任編輯：）